盈科刑事辯護高峰論壇“金融刑事與金融合規”圓滿舉辦-中國社會
本文摘要:盈科刑事辯護高峰論壇金融刑事與金融合規圓滿舉辦 當前國內外經濟形勢風云變幻,金融市場發展備受矚目。2019年3月24日,主題為金融刑事與金融合規的盈科刑事辯護高峰論壇在上海靜安洲際酒店二層鉆石廳舉辦。此次論壇由名家講演、形勢解讀、實務探討、圓桌沙

盈科刑事辯護高峰論壇“金融刑事與金融合規”圓滿舉辦

當前國內外經濟形勢風云變幻,金融市場發展備受矚目。2019年3月24日,主題為“金融刑事與金融合規”的盈科刑事辯護高峰論壇在上海靜安洲際酒店二層鉆石廳舉辦。此次論壇由名家講演、形勢解讀、實務探討、圓桌沙龍四個部分組成,從金融犯罪理論前沿問題與金融領域刑事風險防范等角度,圍繞主題進行了充分探討。

論壇開幕式由盈科全國刑委會主任趙春雨律師擔任主持人。趙春雨律師首先對各位領導、嘉賓和與會來賓的到來致以誠摯的感謝與熱烈的歡迎,指出金秋九月北京論壇、深秋十一月合肥論壇、陽春三月上海論壇,時不我待,只爭朝夕,盈科專業化建設的決心與努力一次又一次地接受了行業的檢驗。

主持人:盈科全國刑委會主任趙春雨律師

精細成就卓越,專業引領未來。本次論壇以“金融刑事與金融合規”為主題,適應經濟發展新形勢,直面金融領域新課題。作為一場高端論壇,與會嘉賓星光熠熠;作為一場公益論壇,盈科勇于社會擔當。近千名故友新朋齊聚中國金融中心——上海,共同關注金融犯罪之理論前沿,共同探索金融風險防范之實踐路徑,集思匯智,共襄盛舉。

蒞臨本次論壇的領導和嘉賓有:上海市法治研究會常務副會長、上海市人大法工委副主任施凱,上海市法治研究會副會長王奕蓉,上海市靜安區司法局黨委書記、局長凌淑蓉,上海市互聯網金融行業協會副秘書長、上海大學上海科技金融研究所副所長孟添,上海大數據聯盟副秘書長時煒,上海市工商聯信息產業商會秘書長金海虹,上海市工商聯信息產業商會副會長陳俊,北京大學法學院教授、博士生導師、長江學者陳興良教授,華東政法大學教授、博士生導師劉憲權教授,北京大學法學院教授、博士生導師、長江學者陳瑞華教授,福卡智庫首席經濟學家、中國經濟體制改革研究會副會長王德培先生,華東師大企業合規研究中心研究員周萬里先生,國際標準化組織TC309機構治理技術委員會中國代表、TC262風險管理技術委員會中國代表胡國輝先生,全國檢察業務專家、國家檢察官學院檢察教官李勇先生,華東政法大學金融法教授祁群教授,華東師范大學法學院教授、刑法學科帶頭人錢葉六教授,上海博和律師事務所主任、上海市律師協會刑事業務研究委員會主任林東品律師,靖霖律師事務所主任、浙江省律師協會刑事專業委員會主任徐宗新律師,安徽金亞太律師事務所管委會主任、安徽省律師協會刑事業務委員會主任王亞林律師,盈科律師事務所創始合伙人、全球合伙人、名譽主任、黨委書記郝惠珍女士,盈科律師事務所全球合伙人、中國區執行副主任、盈科上海執行主任李舉東先生。

開幕式

上海市法治研究會常務副會長、上海市人大法工委副主任施凱先生在致辭中講到,防范化解金融風險事關國家安全、發展安全、人民群眾財產安全,是黨的十九大報告和中央經濟工作會議明確突出的三大攻堅戰的首要戰役,本次“金融刑事與金融合規”論壇的召開,具有很強的現實意義和鮮明的時代特征。金融風險的防范、控制和化解,離不開法治的參與和保障,因此,特別需要包括律師在內的多方面專業力量的參與。施凱先生號召盈科律師在此過程中要充分發揮專業優勢,共同推動薄弱環節監管制度的建設,完善金融案件多元化糾紛調解機制,實現金融活動監管全覆蓋。

上海市法治研究會常務副會長、上海市人大法工委副主任施凱先生

上海市互聯網金融行業協會副秘書長、上海大學上海科技金融研究所副所長孟添先生在致辭中表示,近幾年互聯網金融成為金融領域備受關注的細分業態。互聯網金融的核心是風控與合規,通過技術來提高風險識別與風險評價能力,是互聯網金融的根本。律師作為法律專業人士,在互聯網金融風險防控中有著得天獨厚的優勢。2019年對于互聯網金融行業來講,是繼續防范風險、深化監管的一年,希望律界精英們,在保護真正的有價值的互聯網金融創新、切實防范風險、建立監管長效機制的工作中,積極為行業獻力獻策,在合規審查等領域繼續發揮出積極、巨大的作用,促進互聯網金融行業規范、有序的發展,為中國經濟高質量發展做出更大的貢獻。

上海市互聯網金融行業協會副秘書長、上海大學上海科技金融研究所副所長孟添先生

上海市工商聯信息產業商會秘書長金海虹先生在致辭中表示:金融是現代經濟的核心和血液,也是實體經濟的有力支撐,法律正是為金融保駕護航的所在。借鑒先進的管理經驗,推進金融刑事合規,不僅能夠提升上海金融法律服務綜合質量,更能助力長三角經濟的一體化建設。

上海市工商聯信息產業商會秘書長金海虹先生

盈科律師事務所創始合伙人、全球合伙人、名譽主任、黨委書記郝惠珍女士在致辭中表示,本次論壇圍繞中央提出的著力落實新發展理念,構建現代化的經濟體系,推進更高起點的深化改革和更高層次的對外開放,與國內頂級的專家、一線律師一起探討金融機構的風控與合規宏觀問題,探討金融領域合規業務的開拓與律師業務的開展,為推動高質量的經濟發展,構建現代化的經濟體系,譜寫新時代更加出彩的新篇章,做出我們盈科人應有的貢獻。

盈科律師事務所創始合伙人、全球合伙人、名譽主任、黨委書記郝惠珍女士

名家講演

陳興良教授以《金融犯罪疑難問題的司法認定》為主題,指出金融犯罪具有法定犯的特征,強調因果關系論證的必要性,通過對違法發放貸款罪、內幕交易罪和對違法票據承兌、付款、保證罪的實例分析,闡釋了金融犯罪中存在的刑行交叉問題、刑民交叉問題以及界定罪與非罪需要刑法與金融法復合知識背景。

北京大學法學院教授、博士生導師、長江學者陳興良教授

劉憲權教授以《金融犯罪刑法前沿問題》為主題,分別從宏觀、中觀、微觀三個角度進行了闡釋。宏觀方面理清了被害人和行為指向對象的區分,以及實害和可能害的關系;中觀分析當中,指出在金融創新過程中,立法存在滯后性,要堅持罪刑法定原則;微觀部分,劉憲權教授強調對法條的正確理解,要透過現象看本質。

華東政法大學教授、博士生導師,華東政法大學刑事法學研究院院長,中國刑法學研究會副會長,上海市刑法學研究會會長劉憲權教授

陳瑞華教授以《金融領域合規業務的開拓與探索》為主題,指出合規時代已經到來,分享了發達國家的典型合規案例,通過“合規是公司治理的組成部分”、“合規是刑罰的激勵機制”以及“律師如何開展合規業務”三個角度闡釋了合規的深層內涵,為合規中國化指明方向,建議中國律師以自己的專業優勢,幫助企業建立合規計劃。

北京大學法學院教授、博士生導師、全國十大中青年法學家、長江學者、北京大學法學院學術委員會主任陳瑞華教授

形勢解讀

主持人:盈科全國刑委會秘書長、盈科沈陽刑事部主任李明律師

王德培先生以《中國經濟2019年——指點迷霧下的中國經濟》為題進行分享。他提到,把犯罪問題和金融問題聯系起來非常有必要,整個中國的金融形勢正在發生著金融資本化、資本基金化、基金平臺化和平臺股權化。中國的非典型道路,讓整個金融和實體經濟通過各種方式結合起來,這條路很艱難,目前還沒有完整的理論。他指出,本次論壇很好地將金融與法律相結合,意義重大。

福卡智庫首席經濟學家、中國經濟體制改革研究會副會長王德培先生

實務探討·合規實務

主持人:盈科全國刑委會副秘書長、盈科南昌職務犯罪法律事務部主任肖亮斌律師

此探討環節由周萬里研究員、胡國輝先生、李勇檢察官、祁群教授四人作出演講,四位嘉賓從“合規律師的業務類型”“能力建設”“合規計劃的認罪認罰從寬”“律師如何主動參與金融機構的風險管理”四個方面組成第一探討環節的內容。

周萬里研究員以《合規律師的業務類型》這個熱點問題為主題進行闡述。他分別從“合規法律服務的興起”、“合規業務的現狀”與“業務類別”三方面展開。他強調,刑事合規業務并不是規避法律,而是為業務提供一個剎車機制,規避刑事風險。

華東師大企業合規研究中心研究員、兼職律師、2024年巴黎“奧林匹克運動會合規工作組”反腐敗和人權專家、柏林洪堡大學、波鴻魯爾大學法學院訪問學者周萬里研究員

胡國輝先生以《合規律師的能力建設》為題,按照“法律規定,案件事實,結論”的三段論模型對律師的能力建設提了切中肯綮的建議。胡先生認為,合規律師要參與到企業的合規制度建設中、區分好合規業務與常規業務、給企業提可行度高的建議,既要做到事前防范也要做好事后調查,在參與企業管理的過程中,要保持學習心態,不僅僅是法律上的專業知識,還要學習管理學、心理學等內容。

國際標準化組織TC309機構治理技術委員會中國代表、TC262風險管理技術委員會中國代表胡國輝先生

李勇檢察官從工作角度,發表了以《合規計劃與認罪認罰從寬制度》為主題的演講,圍繞“認罪認罰從寬”做了相關解析。李勇檢察官表示,合規計劃本質上就是為預防、發現違法犯罪行為,由企業實施的自我管理制度和約束機制,國家給予已經實施有效的合規計劃的企業,以犯罪從輕、減輕刑事責任的制度設計,合規計劃代表了刑法發展的風向標,此制度在依法及時懲治犯罪、強化人權保障、優化司法資源配置、推動繁簡分流、提升訴訟質量效率、完善多層次刑事訴訟程序體系等方面發揮了重要作用。

全國檢察業務專家、全國檢察理論研究人才、南京財經大學法學院兼職教授、國家檢察官學院檢察教官李勇先生

祁群教授圍繞《律師如何主動參與金融機構的風險管理》這個話題從“事前防范”“事中控制”“事后救濟”三個環節剖析律師的合規業務。他強調,現在我國合規與風險管理方面做的最好的是金融業,金融業里做的最好的是銀行業。由于銀行資金管理成本過高,購買專業合規管理外包是降低管理成本的最好途徑。因此,律師參與銀行的合規風險管理建設大有可為。他提出,律師最好不要單槍匹馬去干,要組織團隊,提供專業服務,實現信息共享。

華東政法大學金融法教授祁群教授

實務探討·金融刑事

主持人:盈科全國刑委會副秘書長、盈科天津刑事部主任付金彪律師

此環節由錢葉六教授、周彥律師、康燁律師及朱衛永律師作出分享,四位嘉賓從“擔保貸款”“銀行保理風險防范”“科創板背景下的刑事風險防范”“P2P爆雷”等角度進行金融刑事的探討。

錢葉六教授以《擔保貸款案“兩頭騙”行為的司法認定》為題,為大家做了講解。錢教授提出,“兩頭騙”并不是兩個欺騙行為的簡單相加,而是在兩個欺騙行為之間存在一定的關聯性,具有刑民交叉的形式,法律關系較為復雜,各地的司法機關對此在定性上有所不同。錢教授以此為基礎,剖析了借款人“兩頭騙”行為性質認定、無非法占有目的的借款人騙取擔保獲取貸款的行為定性、借款人不能以侵害結果的轉嫁而逃脫詐騙貸款罪的責任等問題。最后錢教授總結,刑事上的法益侵害,不同于民事損失,對于“騙取貸款罪的其他嚴重情節”的解釋,應以規范保護為目的,不能將擔保人的損失認定為“其他嚴重情節”。 錢教授的演講內容綜合了實務判例、司法解釋與學界觀點,引發全體參會人員的思考。

華東師范大學法學院教授、刑法學科帶頭人,上海市法學會案例法學研究會理事錢葉六教授

周彥律師從他親手辦理的案件入手,發表了題為《銀行保理風險防范——從一起貸款詐騙案談起》的演講,講解了銀行保理風險防范的要點。周律師在演講中指出了保理業務存在客戶審查不嚴、操作規程嚴重失誤、債權轉讓程序存在重大瑕疵等問題,分析深入淺出,提出了相應的風險防控措施。最后周律師呼吁,要讓專業的人做專業的事,不要讓銀行的風控系統停留在紙上。

盈科長沙管委會主任、盈科長沙刑事部主任周彥律師

科創板注冊制的推出是我國資本市場證券法治的重大變革。在此背景下,康燁律師以《科創板注冊制背景下的刑事風險防范——從強制退市機制看刑事合規必要性》為題,指出在科創板注冊制之下,將實行史上最嚴的強制退市機制,上市公司一旦因欺詐發行受到行政處罰或刑事追究,將被以重大違法強制退市。在此基礎上,康燁律師提出科創板上市公司應當更具有刑事風險意識,在國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全五大安全領域采取主動的刑事合規。律師事務所、會計師事務所等中介機構要認真履行特別注意義務,當好資本市場的“看門人”,否則可能構成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪。

盈科全國刑委會副主任、盈科上海刑事部主任康燁律師

P2P理財可以說是互聯網金融中最熱門、最復雜,風險最高、變化最快,也是最魚龍混雜的投資領域。朱衛永律師以《誰應為P2P爆雷買單?》為題進行了深入的解讀。朱律師指出,在去年P2P“批量”爆雷后,各種奇異又焦灼的景象正在輪番上演。通過列舉自己的實際經驗,朱律師表示,司法機關在辦理該類案件過程中有一個原則:追回贓款,返還投資人損失。此外,朱律師提倡,面對P2P金融犯罪,應該提高入罪門檻,完善資格刑與行政立法,這才有可能使P2P平臺真正利民。

盈科全國刑委會副秘書長、盈科杭州刑事部主任朱衛永律師

圓桌沙龍

主持人:華東師范大學法學院教授、刑法學科帶頭人,上海市法學會案例法學研究會理事錢葉六教授

論壇進行到最后一個單元,由林東品律師、徐宗新律師、王亞林律師、趙春雨律師組成沙龍,以“非法集資辯護及相關問題”為主題,分為四個議題進行討論。

圓桌沙龍

王亞林律師簡要概述了金融犯罪訴訟證明難、選擇性執法、金融犯罪律師業務收費高成名快等問題。并表示,金融創新的發展,給律師帶來了機遇與挑戰。

安徽金亞太律師事務所管委會主任、安徽省律師協會刑事業務委員會主任、中國人民大學兼職教授、全國律師協會刑事法律專業委員會委員王亞林先生

徐宗新律師從集資詐騙罪刑事辯護的三個目標,即“無罪辯護”、“輕罪辯護”、“階段式辯護”說明,律師要與司法機關及政府合作,將公安機關調查結果作為證據全部固定。

靖霖律師事務所主任、浙江省律師協會刑事專業委員會主任、華東政法大學律師學院刑辯研究中心執行主任、杭州市法學會刑法學研究會副會長徐宗新先生

林東品律師提出,刑事律師可從非法集資案件的行為方式、行為模式、行為后果、主觀認錯程度等方面發現問題的共同性,充分發揮挖掘、展示、說服的作用。

上海博和律師事務所主任、上海市律師協會刑事業務研究委員會主任、上海市普陀區法學會副會長、華東政法大學兼職教授林東品先生

趙春雨律師分別從“我國刑法適用死刑問題”、“集資詐騙罪侵害的法益”、“預防犯罪”三個方面,對人大代表提出的“恢復關于集資詐騙罪的死刑問題”進行了著重解讀。

盈科全國刑委會主任趙春雨律師

最后,陳瑞華教授進行總點評,對本次論壇給予高度評價。指出本次論壇主題切合當前經濟發展形勢與社會需求,各環節發言人均體現了較高水平,很多經驗值得總結和推廣;同時強調合規業務方興未艾,迫切需要合規的中國化,未來律師業務應朝著綜合性、多元化方向發展。

北京大學法學院教授、博士生導師、全國十大中青年法學家、長江學者、北京大學法學院學術委員會主任陳瑞華教授

本次“金融刑事與金融合規”高峰論壇圓滿結束,分享嘉賓高屋建瓴、抽絲剝繭,與會人員受益匪淺、意猶未盡。不畏浮云遮望眼,只緣身在最高層,正是盈科舉辦高峰論壇,力邀名家助陣的意義所在。置身好時代,律師行業迎來了蓬勃發展,置身好平臺,律師群體擁抱更多的學習資源。世上無難事,只要肯登攀。相信只要盈科而進,順勢而為,一定會推動刑事辯護與刑事合規業務再上新臺階,用專業與勤業去詮釋法治中國夢。

合影留念

責任編輯: 管理員
(洛陽新聞網)

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